30. 国家的形成与建构

双重意识 Double Consciousness

上次「市场参与权力分配：经济学如何解释男女不平等？」这期节目收到了很多朋友们积极的反馈。这次我们给大家带来这一solo系列的新一期节目。我们的主播兰亚青，将从上学期的一节课说起，从政治经济学的角度讨论“国家”这个概念。

“国家”是一个在我们的生活中无处不在的概念，然而“国家”到底是什么？一个社会？一个经济体？一个决策单位？一个行动者？科技，工具，环境会对国家的形成有什么用的影响？税收对一个国家意味着什么？为什么不同国家的税收方式各不相同？

如今国际社会的讨论中，国家的强大与否似乎是一个绕不过去的话题。当我们说一个国家力量强大的时候，我们是什么意思？而又是什么导致了有些国家强大？有些国家弱小？这些经典的关于国家建构的理论对我们现代国家能力的建构有什么样的启示，又存在什么样的局限性？

本期嘉宾

兰亚青

内容提要+精彩预告

01:10 国家是什么？

“马克思韦伯：对于暴力的垄断”

04:50 为什么农业社会更等级化？

“农业社会里，工具的出现伴随而来的是局部地区、部分人口的生产力快速提高，进而导致不平等”

“出现生产者和‘强盗’的分化，强盗不生产，主要活动是想方设法拿走生产者的成果”

Mancur Olson: moving bandits 游走的强盗 and stationary bandits 常驻强盗

Olson, M. (1993). Dictatorship, democracy, and development. American political science review, 87(3), 567-576.

11:00 科技/工具、环境/地形促进国家的形成

land productivity 土地的生产效率 vs. land appropriability 农作物被征收的容易程度

Mayshar et al.: “农作物被征收的容易程度和社会的等级分化程度成正比”

Mayshar, J., Moav, O., Neeman, Z., & Pascali, L. (2021). The Origin of the State: Productivity or Appropriability? accepted for publication by the Journal of Political Economy.

14:40 地形促进国家的形成：是否容易迁徙

16:20 为什么有些国家强大，有些国家弱小？

“我们关注国家作为行动者是如何变强的：直接的经济利益，和稳定的执政权”

“相对于这两个目的而言重要的能力，叫做国家能力”

“任何对于增长国家能力的有帮助的过程，叫做国家建构”

19:20 税收：说明国家渗透进人民生活的程度

21:00 税收、利润对于国家建构的重要性

Tilly: “war made the state, and the state made war” - “进行战争的过程帮助国家建构能力”

“发动战争和进行战争帮助国家建立了成熟的向国民收税的机制，这种收税的机制体系在战争结束后不会瓦解消失，而是成为了帮助国家建立中央集权统治的阶梯。”

23:30 三种国家建构的路径

“1. 城市国家，统治者需要和资本家、商人、银行家谈判来获得战争资金”

“2. 强制/武力集中的地区，地主、封建制度里的贵族向农民征收税”

“3. 民族国家，统治者从资本家的手里获得战争资金”

Tilly, C. (1992). Coercion, capital, and European states, AD 990-1992. Wiley-Blackwell.

26:50 为什么资本家愿意缴税，将钱借给国家 ？

David Stasavage: “城市国家一般比领土面积更大的国家更容易借到钱”

Stasavage, D. (2003). Public debt and the Birth of the democratic state: France and Great Britain 1688–1789. Cambridge University Press.

30:10 英国和法国税收体系的区别

“法国是自上而下强制性的税收，只要国家统治者能够把钱花到该花的地方，资本家就愿意借钱给国家”

“英国的官僚体系相对薄弱，统治者和国民谈判，促进了议会的形成”

North, D. C., & Weingast, B. R. (1989). Constitutions and commitment: the evolution of institutions governing public choice in seventeenth-century England. The journal of economic history, 49(4), 803-832.

36:10 什么收税方式是更加有效率？

“农业为主的社会，自上而下的专制体系更有效，贸易和工业为主的社会，自下而上议会制更有效”

“中央集权最利于国家建构，最重要的是权力集中在国家中央”

38:00 对于现代国家能力建构的启示？

“国家/统治者的主要收入来源：自然资源、国际资金援助”

“会削弱国家增强自己官僚体系税收能力的意愿”

“殖民时代遗留的国家的官僚体系”：非洲的国家划分的例子

41:40 基于西欧历史的国家建构分析有局限性

参考资料

Boix, C. (2015). Political order and inequality. Cambridge University Press.

Karaman, K. K., & Pamuk, Ş. (2013). Different paths to the modern state in Europe: the interaction between warfare, economic structure, and political regime. American Political Science Review, 107(3), 603-626.

Mayshar, J., Moav, O., Neeman, Z., & Pascali, L. (2021). The Origin of the State: Productivity or Appropriability? accepted for publication by the Journal of Political Economy.

North, D. C., & Weingast, B. R. (1989). Constitutions and commitment: the evolution of institutions governing public choice in seventeenth-century England. The journal of economic history, 49(4), 803-832.

Olson, M. (1993). Dictatorship, democracy, and development. American political science review, 87(3), 567-576.

Stasavage, D. (2003). Public debt and the Birth of the democratic state: France and Great Britain 1688–1789. Cambridge University Press.

Stasavage, D. (2011). States of credit. Princeton University Press.

Tilly, C. (1992). Coercion, capital, and European states, AD 990-1992. Wiley-Blackwell.